Goldman Sachs может выплатить штраф в $2 млрд для урегулирования скандала с малазийским фондом

Goldman Sachs Group Inc ведет активные переговоры с правительством США о выплате штрафа в размере около 2 млрд долларов, признании вины и согласии на постоянный надзор за соблюдением процедур комплаенса с целью прекращения уголовного расследования его роли в коррупционном скандале в Малайзии, сообщил в четверг The Wall Street Journal.

Представители банка и Министерство юстиции США обсудили сделку, в рамках которой дочерняя компания Goldman в Азии признала бы себя виновной в нарушении законов о взяточничестве в США, сообщила WSJ со ссылкой на источники, знакомые с ситуацией.

Также обсуждался вопрос по внедрению в Goldman системы независимого мониторинга для контроля процедур комплаенса  и выработки рекомендаций для их улучшений.

«Обсуждение резолюции продолжается, и спекулировать на результатах безответственно», - сказала пресс-секретарь Goldman Sachs Мейв Дювэлли (Maeve DuVally).

Переговоры продолжаются, и план сделки, которая может быть достигнута в начале следующего года, может измениться.

Правительство бывшего премьер-министра Малайзии Наджиба Разака (Najib Razak) учредило в 2009 году государственный инвестиционный фонд Малайзии - 1MDB (1Malaysia Development Bhd.). Goldman Sachs привлек 6,5 млрд долларов США через организацию серии продаж облигаций для этого фонда, но некоторая часть из этих средств были незаконно присвоены Джо Лоу (Jho Low), советником правительства Малайзии, и двумя, теперь уже бывшими, банкирами Goldman Sachs. По оценкам Министерства юстиции США, высокопоставленные должностные лица фонда и их партнеры в период с 2009 по 2014 г. незаконно присвоили себе 4,5 млрд долларов, которые использовались для дачи взяток правительственным чиновникам, покупки предметов роскоши и недвижимости. Goldman Sachs был обвинен в игнорировании предупреждающих сигналов, в то время как он заработал 600 млн долларов на своих комиссионных.

Джо Лоу согласился в октябре выплатить неустойку властям США в размере более 700 млн долларов, но не признал за собой правонарушений, и по-прежнему скрывается от системы уголовного правосудия США.

В ноябре 2018 года Минюст США возбудило уголовное дело против двух бывших банкиров Goldman Sachs, связанных со скандалом, Тимом Лейснером и Роджером Нг.

По данным Министерства юстиции США, Goldman заработал 600 млн долларов за свою работу с фондом 1MDB. Тим Лейснером, Роджером Нг и другие получили большие бонусы в связи с этим доходом.

Банк последовательно пытался дистанцироваться от скандала, заявив, что Лейснер и Нг старались скрыть свою преступную деятельность от руководства банка.

Goldman Sachs заявил, что господа Лейсснер и Нг, которые больше не работают в банке, были мошенниками, которые намеренно вводили в заблуждение своих боссов и перекачивали деньги через личные счета вне поля зрения банка.

Тим Лейснер признал себя виновным в краже более чем 200 млн долларов из фонда, и на этой неделе согласился на пожизненный запрет на ведение деятельности в индустрии ценных бумаг. Как ранее сообщало WSJ, г-н Лейснер сотрудничает со следователями, и в следующем году он должен быть приговорен.

Другой банкир, гражданин Малайзии Роджер Нг, не признал себя виновным в суде Нью-Йорка, и также обвиняется в мошенничестве в Малайзии.

Как утверждают власти США, третий руководитель, по имени Андреа Велла, из подразделения банка базирующегося в Гонконге, знал об этой схеме. Он не был обвинен и остается в административном отпуске по решению банка.

Штраф в размере 2 млрд долларов США, будет одним из крупнейших, налагаемых Министерством юстиции на банк, со времен ипотечных разбирательств, последовавших после финансового кризиса. Это деньги, которые Goldman Sachs с трудом может себе позволить, поскольку он изо всех сил пытается увеличить доходы и тратит значительные средства на инициативы роста. Банк не раскрывает свои законные резервы.

Урегулирование вопроса с фондом 1MDB может также ударить по компенсациям для руководителей Goldman Sachs. Правление банка оставило за собой право отозвать компенсацию у г-на Дэвида Соломона (David M. Solomon) и его предшественника Ллойда Бланкфейна (Lloyd Craig Blankfein), а также у других высших должностных лиц, в зависимости от результатов расследования в малайзийском фонде.

По-прежнему не ясно, получит ли Goldman кредит, компенсирующий любые штрафы, выплачиваемые Министерству юстиции, если банк заплатит какой-либо штраф Малайзии. Премьер-министр этой страны пришёл к власти на базе антикоррупционной платформы после скандала в 1MDB, за что его предшественнику предъявлены уголовные обвинения. Бывший премьер-министра Наджиб Разак не признал себя виновным.

Малайзия возбудила уголовные дела против самого Goldman Sachs, а также 17 нынешних и бывших сотрудников в его офисах в Азии. Представительница Goldman в то время сказала, что обвинения были «не по адресу».