Barclays оштрафован за нарушения в противодействии финансовым преступлениям

Британский регулятор финансового рынка (Financial Conduct Authority, FCA) наложил на Barclays штраф в размере 42 млн фунтов стерлингов (около $56 млн) за системные нарушения в оценке рисков, связанных с финансовыми преступлениями.

В первом инциденте банк открыл счет для компании WealthTek, не удостоверившись в ее легальности. Согласно данным FCA, Barclays мог легко выявить отсутствие у WealthTek лицензии на управление клиентскими средствами, проверив реестр финансовых услуг. В результате клиенты перевели компании 34 млн фунтов, часть которых так и не была возвращена.

Второй случай касается обслуживания фирмы Stunt & Co. Банк получил штраф в 39,3 млн фунтов за халатность при проверке клиента и отсутствие контроля за его операциями. За год Stunt & Co. получила 46,8 млн фунтов от Fowler Oldfield, организации, замешанной в отмывании денег. Несмотря на предупреждения правоохранительных органов о подозрительной деятельности Fowler и обысках в офисах обеих компаний, Barclays не предпринял мер. Реакция последовала лишь после того, как регулятор возбудил дело против NatWest за обслуживание Fowler.

FCA подчеркивает, что недостаточный контроль за финансовыми преступлениями создает условия для отмывания денег и мошенничества. Банки обязаны оперативно реагировать на риски, особенно при наличии явных предупреждений. Нарушения Barclays привели к серьезным последствиям, что и стало основанием для значительного штрафа.

При подготовке сообщения использовались материалы Интерфакс