Глава трейдинга Дойче-банка совершал подозрительные операции по-семейному

Банк России установил факт манипулирования ценными бумагами начальником отдела торговли акциями российского Дойче-банка. В схеме были задействованы его родственники, а суммарная их прибыль оценивается как минимум в 255 млн руб. Если банк подаст заявление в правоохранительные органы, разбирательство может закончиться для трейдера тюремным сроком.

ЦБ вчера обнародовал результаты расследования относительно подозрительных операций, которые совершал бывший начальник отдела торговли акциями московской "дочки" Deutsche Bank — ООО "Дойче-банк" в период с 9 января 2013 по 2 июля 2015 года. Проверка проводилась в течение года совместно с Федеральным управлением финансового надзора Германии. "Внутридневные обратные сделки с высоколиквидными акциями осуществлялись от имени Дойче-банка в пользу его клиента — Deutsche Bank London Branch — трейдером Юрием Хиловым. Контрагентами по сделке были физические лица из числа его родственников, на имя которых были открыты брокерские счета в нескольких крупных компаниях-профучастниках",— сообщил на брифинге начальник главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке ЦБ РФ Валерий Лях. В результате этих сделок родственники господина Хилова (жена, тесть и теща) получали стабильный положительный финансовый результат, контрагент же, в пользу которого формально совершал операции Юрий Хилов, всегда нес убытки. По оценке ЦБ, за три года прямая прибыль этих физлиц составила около 255 млн руб. При этом регулятор предполагает, что подобные операции совершались с 2009 года. "Таким образом, необоснованный доход в целом может составлять до 0,5 млрд руб.",— подчеркнул господин Лях.

Операции Дойче-банка с тремя физлицами, связанными семейными узами, привлекли внимание регулятора по нескольким причинам. Во-первых, настораживала стабильность биржевых "контактов" контрагентов друг с другом. В отсутствие Юрия Хилова на рабочем месте сделки по брокерским счетам его родственников не совершались. Кроме того, удивлял стабильный результат сделок — всегда в пользу "семьи" и никогда в пользу Дойче-банка. И, наконец, данные сделки вызывали существенные отклонения объемов торгов. Основную прибыль трейдеру удавалось извлекать на спредах между покупкой и продажей большого объема ценных бумаг, которые возникали в результате сделок на фоне искусственного удерживания цены. Сами спреды были небольшими (от нескольких копеек до нескольких рублей), однако свою роль играли крупные объемы операций.

В ЦБ пообещали направить материалы расследования в правоохранительные органы. Предупреждения и разъяснения получат и брокеры, открывшие счета родственникам Юрия Хилова, поскольку со своей стороны обязаны были отслеживать подозрительные операции. "Мы рассчитываем, что Дойче-банк также обратится в правоохранительные органы о нанесенном ему ущербе",— резюмировал господин Лях. Если ущерб банку будет доказан в результате уголовного разбирательства, бывшему трейдеру может грозить до семи лет лишения свободы (ст. 185.3 УК РФ). В пресс-службе Дойче-банка сообщили, что было проведено "внутреннее расследование в отношении деятельности бывшего работника, результаты которого были переданы регулятору рынка". Однако о дальнейших планах банка сообщить отказались.

Это не первый крупный скандал, связанный с деятельностью российского подразделения Deutsche Bank. Так, в апреле 2015 года банк сообщил, что от работы отстранено несколько сотрудников, замешанных в совершении сомнительных операций (сумма которых оценивается в $10 млрд), в том числе и глава отдела по торговле акциями Тим Уизвелл. В декабре 2015 года ЦБ оштрафовал ООО "Дойче-банк" на 300 тыс. руб. за нарушение правил внутреннего контроля.

По словам нескольких бывших сотрудников Дойче-банка, система комплаенс была полностью разрушена после того, как прямое руководство московским офисом принял на себя Лондон. "Это были амбиции одного человека, который получил бюджет, людей в Лондоне, полномочия. Внутренний контроль убили эти амбиции",— считает один из собеседников "Ъ". При этом ЦБ не имеет никаких претензий ни к руководству, ни к службе внутреннего контроля банка. "Мы не усматриваем связи с другими структурами Дойче-банка, претензии только к лицам, непосредственно совершавшим операции",— заявил господин Лях. По словам другого бывшего сотрудника, проблемы в банке начались после того, как в него влились кадры из Объединенной финансовой группы (United Financial Group, UFG). Сделка по приобретению банком этой компании была закрыта в 2006 году. По его словам, Юрий Хилов, также пришедший в Дойче-банк из UFG в 2006 году, не производил впечатления мошенника — "он даже на полиграфе прошел бы проверку". Однако, считает собеседник "Ъ", трейдера погубили вседозволенность и отсутствие контроля.

Юрий Хилов был уволен из Дойче-банка в 2015 году. Причин его увольнения в банке не раскрывают. Согласно данным kartoteka.ru, бывший трейдер является единственным участником и руководителем пивоваренной компании ООО "Барбелл Брювери", зарегистрированной в феврале 2016 года. Разговаривать с "Ъ" вчера Юрий Хилов отказался.