НАУФОР подготовила стандарт о требованиях к предоставлению брокерами информационных документов

Комитет НАУФОР по брокерской деятельности на заседании 21 февраля согласовал проект внутреннего стандарта о требованиях к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах.

Стандарт разработан в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов инвесторов. Он предусматривает информирование инвесторов - физических лиц об особенностях и рисках, присущих определенным видам финансовых инструментов (в настоящее время это обыкновенные и привилегированные акции, а также фьючерсные контракты, до конца 2023 года планируется добавить и другие виды инструментов).

Информирование планируется осуществлять путем размещения на сайте брокера в сети «Интернет» единообразных форм информационных документов по каждому виду финансового инструмента. При заключении договора о брокерском обслуживании брокер обязан уведомить клиента о том, что на сайте размещены информационные документы, и порекомендовать ознакомиться с ними до начала проведения операций. Подтверждать ознакомление клиента с указанной информацией специальным образом не требуется, уведомление может быть включено в состав заявления о присоединении к регламенту брокерского обслуживания или доведено до сведения клиента иным способом.

В том случае, если брокер предоставляет клиентам возможность подавать поручения через личный кабинет или через мобильное приложение, страница, содержащая описание финансового инструмента, должна содержать гиперссылку на страницу сайта брокера, на которой размещен соответствующий информационный документ.

В том случае, если брокер предоставляет клиентам возможность подавать поручения через информационно-торговые системы (QUIK, TRANSAQ), страница на которой размещены их дистрибутивы, должна содержать гиперссылку на страницу сайта брокера, на которой размещены все информационные документы.

Если клиент подает поручение непосредственно в офисе брокера или его агента, клиенту до принятия поручения должен быть предоставлен соответствующий информационный документ на бумажном носителе.

Стандарт будет представлен на утверждение Совета директоров НАУФОР и на планируется ко вступлению в действие с 1 апреля 2023 года.

Комитет НАУФОР по брокерской деятельности также обсудил проблематику привлечения граждан стран ЕАЭС в качестве клиентов российских брокеров.