SEC выдвинула претензии мировым рейтинговым агентствам на $49 млн

В результате нарушения правил внутренних коммуникаций сотрудниками шести рейтинговых агентств, включая Moody's Investors Service, S&P Global Ratings и Fitch Ratings, эти организации выплатят в общей сложности более $49 млн для урегулирования претензий Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).

SEC обвиняет сотрудников этих агентств в использовании личных устройств для рабочей переписки, включая мессенджер WhatsApp, без фиксации сообщений. Компании обязаны сохранять и отслеживать все сообщения, связанные с бизнесом, чтобы предотвратить потенциально неправомерные действия.

Заместитель директора отдела правоприменения SEC Санджай Вадхва подчеркнул, что несоблюдение требований по ведению и сохранению записей может препятствовать выполнению компаниями своих обязательств.

Moody's и S&P выплатят по $20 млн для урегулирования претензий SEC, Fitch - $8 млн, A.M. Best Rating Services - $1 млн. Мексиканское рейтинговое агентство HR Ratings de Mexico заплатит $250 тыс., американское Demotech - $100 тыс.

Все компании признали допущенные нарушения и обязались улучшить процедуры коммуникации, сообщает SEC.

При подготовке сообщения использовались материалы Интерфакс