Дисциплинарный комитет АФД – специализированный орган саморегулируемой организации, который применяет меры в отношении российских форекс-дилеров с лицензией ЦБ РФ, нарушавших базовые стандарты. При необходимости комитет рассматривает дела о применении в отношении членов АФД мер дисциплинарного воздействия.
Помимо Комитета по контролю за деятельностью членов АФД, который осуществляет контрольные закупки в отношении российских лицензированных форекс-дилеров и их агентов, в СРО «Ассоциация форекс-дилеров» функционирует и Дисциплинарный комитет, следящий за работой членов АФД и при необходимости выносящий предписания об устранении выявленных нарушений.
Добросовестно и разумно
Дисциплинарный комитет подчиняется одному из основных органов управления Ассоциации – Коллегии АФД – и подотчётен ему. Коллегия формирует количественный и персональный состав Дисциплинарного комитета, назначает из числа членов комитета его председателя. Представители членов Ассоциации форекс-дилеров, члены и независимые члены Коллегии, а также руководитель и работники специализированных органов АФД не имеют права входить в состав Дисциплинарного комитета.
Согласно внутреннему документу – Положению о Дисциплинарном комитете АФД – члены комитета при осуществлении своей работы действуют в интересах саморегулируемой организации, «осуществляют свои права и исполняют обязанности добросовестно и разумно», не разглашают ставшую известной им конфиденциальную информацию, а также не используют своё положение в личных интересах.
Правило двух ключей
В фокусе внимания Дисциплинарного комитета – соблюдение форекс-дилерами требований базовых стандартов, внутренних стандартов и других документов АФД, предусмотренных Законом о саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка (223-ФЗ), а также внутренним стандартом АФД о системе мер воздействия. В случае необходимости к дисциплинарному производству привлекаются свидетели, эксперты и другие лица. Освобождение члена АФД от ответственности в соответствии с внутренним стандартом также находится в компетенции Дисциплинарного комитета. Работа дисциплинарного комитета обеспечивается, в частности, проведением регулярных заседаний, на которых рассматриваются нюансы работы форекс-дилеров.
- Закон о рынке ценных бумаг предусмотрел для форекс-дилеров правило двух ключей: получение лицензии Банка России и вступление в саморегулируемую организацию. Считаю данную модель эффективной, именно от СРО зависит контроль за качеством отказываемых компаниями услуг, - комментирует председатель Дисциплинарного комитета, доктор юридических наук, профессор Юрий Трунцевский. - Дисциплинарный комитет по факту довершает ту работу, которую проводит Комитет по контролю и принимает меры по привлечению или непривлечению к ответственности компании. От нашей работы зависит безопасность интересов потребителей финансовых услуг и их уверенность в завтрашнем дне.
Обо всех выявленных нарушениях и применённых мерах дисциплинарного воздействия в отношении членов АФД первыми узнают Коллегия АФД и Банк России.
обсуждение