Расширение комплаенс-проверки

Резидент Общенационального справочника финансовых консультантов ЭМКВАРТА Консалтинговая компания ЮниЛигал, оказывающая услуги в области комплаенс, расширяет области своего продукта – экспресс комплаенс проверки бизнеса.

На этот раз дополнения заключаются в добавлении проверки дополнительных рисков, связанных с контролем доходов и расходов компании.

Как известно, стабильность и прибыльность – два противоположных фактора. И когда компания неэффективно использует свои внутренние ресурсы, она напрямую снижает свою доходность. И наоборот, инвестируя в сомнительные направления, бизнес рискует получить убытки. Методика и принципы, которые ЮниЛигал применяет в своей компаленс-проверке, включают в себя признанные мировые и российские стандарты и позволяют выявить риски, связанные с финансовой неустойчивостью компании, внутрикорпоративным воровством со стороны сотрудников и мошенничеством.

Дополнения в этой части касаются проверки эффективности использования «финансовой подушки» компании, рисков ее нехватки в случае непредвиденных обстоятельств, а также некоторых отдельных направлений распределения финансовых потоков.

Напомним, что текущими блоками комплаенс-проверки, которая занимаем в среднем до 3-4 дней, являются:

1. Соблюдение корпоративного законодательства (включая законодательство о банкротстве);
2. Соблюдение налогового законодательства;
3. Контроль доходов и расходов компании;
4. Проверка контрагентов;
5. Соблюдение требований ПОД/ФТ (соблюдение N 115-ФЗ);
6. Соблюдение законодательства в сфере защиты данных;
7. Соблюдение трудового законодательства (организация работы персонала);
8. Соблюдение законодательства в сфере безопасности и охраны труда;
9. Соблюдение антикоррупционного законодательства;
10. Соблюдение антимонопольного законодательства;
11. Соблюдение законодательства в сфере интеллектуального права;
12. Общий комплаенс и этика.

Оставить заявку на консультацию специалистов ЮниЛигал можно на сайте ЭМКВАРТА https://eqpa.ru/sov/